一、信用证结算纠纷案件的几个问题（论文文献综述）
肖唐英[1]（2021）在《FCA术语在实务应用中的问题研究 ——以Incoterms的修订为视角》文中研究指明
欧杜笙[2]（2019）在《论我国未来《民法典（合同编）》中独立担保制度的构建》文中研究说明独立担保来源于国际经济贸易实践,是一种突破从属性的担保方式,在促成交易和保障债权两方面具有独特优势。上世纪六七十年代独立担保开始被国际社会广泛使用,在我国司法实务中适用也十分广泛。但我国相关法律规范却不完善,主要表现在:我国民商事法律层面没有明确其法律地位;相关行政规章及行业规范比较零散,效力位阶低下,适用范围有限;司法解释对独立保函和备用信用证的规定不全面;备用信用证和见索即付保函的操作规则和国际通行的规范有冲突等。最高人民法院虽出台了《关于审理独立保函纠纷案件若干问题的规定》,但其在适用对象和适用主体上都十分有限,国内对独立担保制度的效力也未形成共识。随着国际经济的不断发展和我国市场经济的不断深化,市场对独立担保制度的呼唤越来越强烈。党的十八届四中全会决议提出了“加强市场法律制度建设,编纂民法典”的法治任务。在编纂我国《民法典》的历史背景下,构建国内法律“从未有过”的独立担保制度意义十分重大。通过分析论证,将独立担保制度纳入未来《民法典》中时,应借鉴国际商事惯例和相关公约和条约的具体规则,也要学习《法国民法典》和《欧洲示范民法典草案》的立法技术等,同时整理国内独立担保制度的相关规定,形成一个体系完整、逻辑结构清晰、效力层级明确、操作性强的独立担保制度。同时还要完善相关的配套措施,例如加强社会诚信建设等。本文分为五部分,第一部分对本文研究对象独立担保制度基本理论进行探讨,主要内容为独立担保制度的概念、性质特征、功能价值、识别界定以及域外法制简介。第二部分与相似法律概念作比较,进一步讨论独立担保的法律特征。第三部分对我国独立担保法制现状总结和分析,第四部分是我国《民法典》中独立担保制度构建的科学性论证,从必要性、正当性和可行性三个角度展开。第五部分是对我国《民法典》中建立独立担保制度的构想,一要厘清我国在构建独立担保制度时应注意的几个问题,二对民法法系国家或地区民法典中独立担保制度设计的分析和借鉴,三是具体法律规则设置问题,最后建议完善独立担保制度的相关配套辅助措施,例如加强社会诚信建设,加强对独立担保人的保护等。
李雪山[3]（2019）在《民事诉讼程序中的证据开示制度研究》文中进行了进一步梳理民事审前程序改革是中国司法改革的重要组成部分,其首要任务是建立证据开示制度。中国目前的证据交换制度与英国和美国的证据开示制度有着千丝万缕的联系,但存在明显的差异。因此,充分研究普通法国家的证据开示制度,借鉴其有益成果,并结合我国试点地区刑事诉讼证据开示制度改革的成功经验,立足中国证据制度和司法实践的客观现实,以更新诉讼理论、重构审前诉讼制度,建立有中国特色的民事诉讼证据开示制度,具有理论意义和现实意义。本选题以证据开示制度为研究对象,用文献研究法研究证据开示制度的概念,分析我国现阶段证据交换制度存在的问题,研究我国民事诉讼程序中实行证据开示制度的必要性和意义;运用比较分析法研究英国、美国、日本的证据开示制度,分析值得我国借鉴的成果;运用案例分析法和调查研究法,通过对我国相关证据交换制度的实践等一些实证材料的分析,研究该制度实施过程中的经验、不足及存在的问题,从而构建中国特色民事诉讼程序中的证据开示制度。在对前人研究相关证据开示制度的成果进行文献梳理的基础上,本文结构和内容安排如下:第一部分为绪论,主要阐述本文的研究背景、研究意义、方法和内容研究现状,介绍及评价;第二部分为英、美、日三国的证据开示制度的域外考察,主要介绍研究我国可以吸收借鉴的内容;第三部分为我国诉讼证据交换制度案例分析,发现实施过程中存在的问题;第四部分为我国民事证据交换制度的实证考察;第五部分为我国建立民事诉讼审前程序中的证据开示制度提出对策建议。研究得知,我国正在转型的诉讼体制和诉讼文化与证据开示制度并不冲突,可以在借鉴英美证据开示制度的合理成分的基础上,深入研究中国的证据交换制度,在民事证据交换的基础之上,为建立具有中国特色的民事诉讼审前证据开示制度提出对策建议。
蒋琪[4]（2017）在《信用证国际贸易融资法律问题研究 ——以商业银行法律风险与规制为视角》文中研究表明信用证项下国际贸易融资领域存在交易主体和环节复杂、贸易融资额巨大、融资产品不断推陈出新的商业现状,也存在该领域国际公约各国没有普遍缔结或参加,国际惯例与部分国内法律规范相冲突,国内法律规范相对缺失、冲突、模糊,国际、国内仲裁、司法裁判标准不一的法律环境,实务中,商业风险和法律风险均大量存在,商业风险不可避免,法律风险可以大幅降低。伴随“区域经济一体化、世界经济全球化”格局的产生,以及中国“一带一路”、“自贸区”、“走出去”“人民币国际化”等国际战略的稳步推进,研究信用证国际贸易融资领域商业银行广泛存在的法律风险问题迫在眉睫。本论文从近期发生的多起信用证国际贸易融资案例分析入手,结合本领域国际国内立法、司法最新研究状况,找到本领域商业银行法律风险问题产生的深层次原因,即不当行为、流程设计和法律环境,以此为基础进行深度分析研究并提出解决机制。本论文除导论（第1章）和结论（第7章）外,主体部分分为五章,主体各章的主要内容如下:第2章对信用证国际贸易融资法律风险从概念、识别方法进行法律界定,提出用法律关系分析法和法律责任倒推法研究该领域法律风险。第3章是对信用证项下进口押汇中的法律风险问题进行分析研究,从信用证项下进口押汇的内涵和法律性质入手,通过分析信用证项下进口押汇中抵押、质押和信托收据的优点和法律风险问题,以及国外对信用收据的立法和司法实践,以我国现行法律制度为基础,分析我国实践操作中存在的法律风险问题,以及在我国开展信用证项下进口押汇不可逾越的法律问题,为后续完善我国的相关法律制度提供参考建议。第4章对信用证项下出口押汇中存在的法律风险问题进行分析研究,从信用证项下出口押汇的界定和法律性质入手,分析信用证项下出口押汇中存在的法律风险和问题,探讨了其与信用证议付的区别和联系,以我国现行法律制度和UCP600国际惯例的角度分析我国银行实务中存在的法律风险和问题,为后续完善我国的相关法律制度提供参考建议。第5章是关于信用证项下国际贸易融资中担保交易法律风险问题研究,以提单和仓单作为出发点,重点研究提单和仓单的的性质和功能,分析和探讨了提单和仓单在信用证融资中作为质押担保及浮动抵押担保所面临的法律风险和问题,提出了相关建议。第6章在总结上述4章基础上,对信用证国际贸易融资领域法律环境进行研究,首先,指出本领域缺失的国内法律规范、模糊的国内法律规范和冲突的国内法律规范;其次,提出信用证国际贸易融资领域法律风险问题解决机制的构建;最后,提出对与信用证国际贸易融资法律风险问题防范相关的法律规范的修改,提出《中华人民共和国贸易融资法》的立法建议。本论文研究的课题是法学、金融学和风险学之间的交叉课题,努力用法学的思维解决金融领域和风险领域的社会问题,本论文主线是在信用证国际贸易融资领域发现法律风险和问题、研究法律风险问题、解决法律风险问题。用法律关系分析法和法律责任倒推法识别风险,在进口信用证项下、出口信用证项下和货权控制三个方面研究信用证国际贸易融资领域法律风险点并从制度层面、操作层面提出全面、具体的法律风险问题解决机制。
丁聪[5]（2017）在《中国进口企业信用证结算优化管理研究》文中指出信用证是国际贸易结算一个重要的解决方法,信用证结算已经成为与汇款和代收并列的国际三大结算方式之一。但是信用证交易自身非常复杂,每一个环节都有可能给相关参与者尤其是进出口商带来损失,因此对中国进口企业信用证结算管理的研究有助于企业降低风险、促进国际贸易发展。论文首先分析了信用证结算的现状,认为目前信用证业务总体制度完善、操作规范、安全性高、贸易欺诈救济措施充分、流程设计和业务知识专业;论文然后结合笔者工作中碰到的316个案例,统计总结得出进口企业在信用证结算中的问题主要集中在信用证结算规范性、安全性和专业性管理不足三个方面,论文进一步分析造成信用证结算问题的背后成因,并借助北大法宝和中国涉外商事海事审判网中的典型案例,针对性的对三个方面的问题予以分析解读和佐证。论文针对中国进口企业信用证结算中存在的问题,建议进口企业通过加强信用证条款审核、细化单据条款要求、建立信用证业务管理制度、建立交易对手信用管理制度和加强人才队伍建设等方式提高信用证结算管理水平。
张希婧[6]（2013）在《国内信用证结算的现状、问题及发展对策研究》文中研究说明国内信用证目前在国内的研究还比较少,它作为国际信用证国内化的产物,它兼具了国际信用证在国际贸易中的种种优势,并且为国内贸易带来了从实质到形式的革命性改变。特别是08年经济危机以后,伴随着大量出口企业“转内销”,尝试不断扩大国内异地市场的结算和融资需要,国内信用证在“沉睡”多年后突然有了一个突飞猛进的发展,业务规模不断扩大,业务品种不断创新。然而,同任何新生事物一样,规范化进程总是落后于它自身的无序发展。由于国内目前缺乏一套完整的信用证法律、规范体系,国内相关信用体系、物流体系制度等又不尽完善,国内证结算及其融资出现了无序膨胀的发展,在某些领域成为恶意融资或者过度融资的工具,甚至出现了信用证诈骗的案例。本文从国内信用证发展的背景说起,并对比分析国际信用证发展的历史和两者的异同；然后,本文通过大量不完全统计的银行数据来说明国内信用证发展的现状,分析目前大多数银行的操作方式,并和银行承兑汇票进行对比,深刻剖析爆发式增长的原因；最后,笔者通过对融资、立法及其相关案例的深入分析,揭示出国内信用证结算中存在的主要问题,并对其未来的规范性发展提出对策和解决方案。
方迪[7]（2011）在《信用证项下审单标准与不符点问题研究》文中研究说明国际商会颁布的《跟单信用证统一惯例（2007年修订版）》（UCP600）于2007年7月1日正式实施,UCP500在使用了13年后逐步退出历史舞台。UCP600的实施,银行对信用证的的审单标准做了较大的变化,并且最近几年,随着银行、保险、运输行业的高速发展和复杂的国际贸易形势,使信用证参与者在信用证业务活动中遇到了很多新难题。此外,信用证收费高、流程复杂而且存在欺骗和敲诈,尤其是不符点问题导致约3/4的单据在第一次交单时被拒付,使得信用证使用率大幅下降。信用证项下的单据由于存在不符点在首次交单时遭到开证行拒付,严重影响了信用证作为国际贸易基石的地位,令信用证的可信度大大降低,无法确保国际贸易顺利、自由和公平地进行,信用证结算的安全性遭到动摇,使信用证审单变得复杂,充满危机。信用证活动中,审核单据是一项非常重要的工作,依据何种标准对单据进行审核是审单中最重要的问题。本文从银行角度出发指出信用证审单标准不一致是信用证产生不符点的主观原因,了解、掌握审单标准,明确单据不符点形成的原因是预防不符点产生的前提与保障。本文采用实证分析、案例分析、比较研究和定性分析相结合的方法,从理论到实践逐一阐述了信用证审单的实质相符标准、镜像标准、严格相符标准、双重标准和理性审单员标准,其中详细介绍了严格相符标准。介于实质相符标准和镜像标准之间的严格相符标准是信用证制度的核心,是其他信用证制度基本原则的基石,没有严格相符标准就没有信用证的商业活力。本文结合主观原因和客观原因两个方面,纵向、全面地从出口企业自身、信用证、销售合同、开证行等多个方面分析信用证不符点产生的原因和后果,介绍不符点的预防措施,在信用证出现不符点的情况下,出口企业如何采取措施积极应对,变被动为主动,妥善的解决问题,确保安全收汇。这对于企业防范风险、化解危机,安全及时收汇具有重要的理论意义和实践价值。
沈超[8]（2011）在《跟单信用证下银行审单法律问题研究》文中研究表明长期以来,信用证交易一直活跃在世界经贸往来中,信用证规范性文件自确立以来也几经修订依然在国际贸易中保持其无可替代的优越性和实用性。由于各国中关于信用证的法律微乎其微,《跟单信用证统一惯例》成为国际广泛认可和尊重的重要成文惯例,与时俱进可谓是其最突出的特点之一,2007年《跟单信用证统一惯例》最新修订版（UCP600）出台,较之前版本变动较大,篇幅大为精简,呈现出内容明确化、语气肯定化、重点突出化,操作性更强的发展趋势。虽然如此,信用证在银行审单过程中的争议依然显着,围绕的中心主要在于对信用证审单原则的把握,虽然UCP600中未明文规定适用何审单原则和标准,但就其始终对信用证付款独立性、确定性、迅捷性、高效低成本性的追求即可知国际商会认可的是严格相符原则和严格相符审单标准,这是符合绝大多数国家实践和少数有成文立法国家的立法要求的,严格相符是信用证存在的根基,其将始终处于信用证审单的主流地位,同时严格相符审单标准会通过国际商会的规定逐渐宽松化并更易于操作,且国际各国的认识也将逐渐统一化、规范化。目前对于审单原则的争论主要源于严格相符原则易于定义而难于理解和把握的特点,对该原则在实践中的运用远比成文法的规定重要,所以就国内立法而言我们应做到有所为,有所不为。同时需要通过可行方式使严格相符原则的使用普遍化,并允许过程中出现小的瑕疵,另外还应积极收集、编纂国内外有关信用证严格相符原则和审单标准的案例及资料,供相关人士学习参考,以在促进信用证实务顺利发展的同时,谨防严格相符原则的恶意滥用。众所周知银行审单工作是信用证交易的核心,但因为审单原则的难以把握性和各当事人利益在审单环节中的体现,信用证审单标准的确立和发展应摆脱单纯对严格相符的理解,而应以信用证存在的几项原则综合为指导,任何审单标准的争论或某审单行为的判断都应以这些原则是否受到动摇为判断标准,一旦有可能威胁信用证存在根基即独立抽象性原则、付款确定性原则、付款迅捷性原则和付款高效低成本性原则的,都应摒弃或否定。对于银行审单原则和审单标准的研究正是为了规范和统一银行审单行为,降低银行拒付率,进一步彰显信用证交易的优点,提高信用证利用率。所以,银行应作为独立的第三方对单据的表面内容进行审核,而不是简单地校对,审单过程需要积极思考和判断,这就要求银行的审单员必须是单证文件的专家,并且具备普通的常识,同时还能够独立地做出决定。不仅如此,为了降低银行审单的拒付率,营造良好的国际贸易环境,信用证的交易双方当事人还应在信用证开立之前就信用证内容及其项下要求单据进行全面、友好地沟通和协商,将信用证交易过程中可能引发的问题解决在信用证开立之前,之后双方即明确了信用证中的规定,则应严格依照规定行事,避免在银行审单过程中出现问题遭致拒付。
余晓[9]（2008）在《议付信用证的法律问题研究》文中研究说明信用证是商人们经过长期实践形成的一种习惯,它是结合银行的商业规范而产生和发展的。而议付信用证则是国际贸易中最常用的信用证。随着经济全球化的日益发展,议付信用证在国际贸易中得到广泛运用。通过国际商会几十年来的努力,对于议付信用证中所涉及的几个主要问题都有了规定,这些规定体现在《跟单信用证统一惯例》、《国际标准银行实务》以及国际商会的一系列针对性的建议中。但在不少问题上,《跟单信用证统一惯例》等规范尚未做出明确界定,而各国则自有其一套理论。2007年7月1日,UCP600正式施行,其中第二条定义条款对于议付这个概念做了明确的界定,引入了“购买理论”,明确了议付的融资功能,这个界定被视为UCP600对UCP500的重要变动之一。这个概念的变化对于解决议付信用证的一系列理论问题都提出了新的思路。因此由这个概念为引导,分析议付信用证几个方面的法律问题,并对UCP600实施后将带来的问题和影响做一预期就显得很有必要。本文主要采用历史分析、逻辑分析、规范分析及实证分析的方法,从法律理论和商业实践两个角度,以UCP600中议付的定义为引点介绍议付定义的演变,阐释议付信用证的相关法律问题,预期分析UCP600产生的影响,并结合我国有关议付的立法和实践就我国银行和我国法院应如何适应UCP600的变化提出建议。全文共四章,主要内容如下:第一章详细介绍了议付信用证的概念和分类,论述议付定义从UCP500到UCP600的演变历程。在UCP600中,议付的定义被明确为“买入单据”,相比UCP500的“给付对价”而言,更为切中议付的实质,使之与其他方式相区别。但在关于“买入单据”的方式上,未能明晰“同意预付款项”这一买入方式,需要通过今后国际商会的意见或判例来得到确定。第二章探讨了议付行在信用证交易过程中的权利与义务,其权利包括向开证行索偿的权利,当遭到开证行拒付时向受益人追索的权利以及UCP600所规定的其所具有的四类事项的免责权。在分析过程中,主要从UCP600与UCP500规定的异同处着手,就围绕追索权的一系列问题进行了理论和实践两方面的探究,认为在一般情况下,议付行在遭到拒付时是具有向受益人追索的权利的,但在无跟单汇票和审单有过错时,追索权将会受到一定的挑战。第三章分析了议付和出口押汇及收妥结汇的区别。通过对于我国常用的出口押汇做法的法律性质的阐释,对其与议付行为在几方面做出比较,认为出口押汇和议付是两个法律性质不同的做法,银行在操作时具有不同的地位和权利。我国银行应积极开展符合UCP600内涵的议付业务,而不是将二者概念混同,或是以收妥结汇的方式来作议付。第四章介绍了我国关于议付的立法现状,通过评析重点案例,总结议付行在我国的地位和权利,并对议付行如何在信用证欺诈情况下通过信用证欺诈例外的豁免作出总结。
杨红[10]（2006）在《信用证及相关法律问题》文中提出国际贸易结算中,最主要、最常见的是信用证结算方式,国际贸易的50%、我国对外贸易的70%均采用该种结算方式。鉴于信用证在国际贸易结算中的重要地位及复杂性,本文从业务及法律两方面对其进行了深入探讨。首先介绍了信用证的基本问题,如:信用证的概念、产生、特点、原则、种类等,然后分析了信用证中涉及到的各种不同的法律关系。信用证结算遵循的是《跟单信用证统一惯例》,该惯例属国际贸易惯例。为了理清信用证纠纷中可能遇到的法律适用级次的问题,本文分别从国际惯例与国际私法、国际公约、国内法等三方面的关系研究了国际贸易惯例的法律地位。之后又对信用证欺诈及其引起的法院发布的止付令进行了探讨。最后介绍了我国关于信用证的法律规定。本文的结论:作为受民商法律关系调整的国际贸易及其结算,当事人约定、国际惯例、国际公约、国内立法的效力是依次递减的;对于国际社会普遍接受的信用证结算方式,如果没有确凿证据证明存在欺诈,不主张法院介入。
二、信用证结算纠纷案件的几个问题（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、信用证结算纠纷案件的几个问题（论文提纲范文）
（2）论我国未来《民法典（合同编）》中独立担保制度的构建（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 导论 |
| (一) 选题的背景和意义 |
| (二) 文献综述 |
| (三) 研究思路和方法 |
| (四) 研究创新 |
| 一、独立担保制度基础理论 |
| (一) 独立担保来源于从属性担保 |
| (二) 独立担保的概念与特征 |
| 1. 独立担保的概念与法律性质辨析 |
| 2. 独立担保的特征 |
| (三) 独立担保制度的功能 |
| (四) 独立担保的识别与界定 |
| (五) 独立担保分类 |
| (六) 代表性国家或地区独立担保制度简介 |
| 二、独立担保与相似法律概念辨析 |
| (一) 独立担保与并存的债务承担 |
| (二) 独立担保与保证保险 |
| (三) 独立担保与安慰函 |
| (四) 备用信用证与信用证 |
| 三、我国独立担保制度现状 |
| (一) 我国独立担保规范现状 |
| 1. 法律层面 |
| 2. 最高院的司法解释层面 |
| 3. 行政规章与行业规范层面 |
| (二) 典型案件法院裁判观点述评 |
| (三) 国内民法学界对完善独立担保制度的讨论 |
| 四、我国《民法典》引入独立担保制度的科学性论证 |
| (一) 构建我国独立担保制度之必要性 |
| 1. 经济快速发展之强烈需求与不完善的独立担保制度之间矛盾凸显 |
| 2. 完善法制现状是编纂科学化、体系化《民法典》应有之义 |
| 3. 《民法典》合同编和物权编草案均未设置独立担保条款 |
| (二) 构建我国独立担保制度之正当性 |
| 1. 独立担保制度能够动态平衡各方利益 |
| 2. 独立担保制度体现了社会公平正义 |
| 3. 独立担保制度有利于提高交易效率和保障交易安全 |
| 4. 独立担保制度体现了意思自治与合同自由 |
| (三) 构建我国独立担保制度之可行性分析 |
| 1. 国际公约、商事惯例已经形成一套成熟的规则体系 |
| 2. 域外法制有体系化的独立担保制度之经验可供借鉴 |
| 3. 国内独立担保学术理论研究成熟,司法审判经验丰富 |
| 五、在《民法典(合同编)》中构建独立担保制度 |
| (一) 构建过程中应当注意的几个问题 |
| 1. 独立担保属于人的担保 |
| 2. “独立保证”还是“独立担保” |
| 3. 民商合一模式的《民法典》中独立担保主体的资格问题 |
| 4. 协调统一《民法典》和其他规范中独立担保制度的规定 |
| (二) 具体制度构建 |
| 1. 民法学界对《民法典》中如何设置独立担保条款之讨论 |
| 2. 独立担保法律条文的具体设置 |
| 3. 完善欺诈止付制度 |
| 4. 完善独立担保制度的配套措施 |
| 结语 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（3）民事诉讼程序中的证据开示制度研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.2 研究方法和研究内容 |
| 1.2.1 研究方法 |
| 1.2.2 研究内容 |
| 1.3 国内外证据开示制度的研究现状 |
| 1.3.1 国外民事证据开示制度的研究现状 |
| 1.3.2 国内证据开示制度的研究现状 |
| 2 证据开示制度的域外考察 |
| 2.1 英美日证据开示制度简介 |
| 2.1.1 英国证据开示制度 |
| 2.1.2 美国证据开示制度 |
| 2.1.3 日本对证据开示制度的程序性模仿 |
| 2.2 英美日证据开示制度的客观评析 |
| 2.2.1 英美日证据开示实现的要素 |
| 2.2.2 英美日在证据开示司法实践中出现的问题 |
| 3 我国民事证据交换制度案例分析 |
| 3.1 相关案件庭前会议证据交换情况简介 |
| 3.2 案例分析 |
| 4 关于民事证据交换制度的实证调查 |
| 4.1 对民事证据交换制度的问卷调查情况统计 |
| 4.2 对民事证据交换制度的深度访谈 |
| 5 构建我国民事证据开示制度的对策建议 |
| 5.1 我国证据交换制度与域外证据开示制度的比较 |
| 5.1.1 我国证据交换制度与域外证据开示制度共同点 |
| 5.1.2 中国证据交换制度与域外证据开示制度区别 |
| 5.2 建立证据开示制度的必要性及注意的问题 |
| 5.2.1 借鉴证据开示制度的必要性 |
| 5.2.2 建立证据开示制度需要注意的问题 |
| 5.3 建立民事证据开示制度的配套措施 |
| 5.3.1 证据开示之发现程序 |
| 5.3.2 证据开示之督促程序 |
| 5.3.3 证据开示之实现程序 |
| 结语 |
| 参考文献 |
| 在学研究成果 |
| 致谢 |
（4）信用证国际贸易融资法律问题研究 ——以商业银行法律风险与规制为视角（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 导论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 选题价值 |
| 1.3 国内外研究现状 |
| 1.4 研究方法 |
| 1.4.1 实证研究法 |
| 1.4.2 案例研究法 |
| 1.4.3 比较研究法 |
| 1.4.4 历史分析法 |
| 1.5 研究的创新点和难点 |
| 1.5.1 研究的创新点 |
| 1.5.2 研究的难点 |
| 第2章 信用证国际贸易融资法律风险的界定、成因及识别方法 |
| 2.1 信用证国际贸易融资法律风险的界定 |
| 2.1.1 信用证的界定、性质及功能 |
| 2.1.2 国际贸易融资的界定 |
| 2.1.3 信用证国际贸易融资的特征 |
| 2.1.4 法律风险的立论基础 |
| 2.1.5 信用证国际贸易融资法律风险的界定 |
| 2.2 信用证国际贸易融资法律风险的成因 |
| 2.2.1 不当行为的表现 |
| 2.2.2 不当行为的识别 |
| 2.3 信用证国际贸易融资法律风险的识别方法 |
| 2.3.1 法律关系分析法 |
| 2.3.2 法律责任倒推法 |
| 第3章 信用证项下进口押汇法律风险问题研究 |
| 3.1 信用证项下进口押汇的演变与界定 |
| 3.2 信用证项下进口押汇的法律性质 |
| 3.2.1 进口押汇法律关系的主体和客体 |
| 3.2.2 进口押汇法律关系的内容 |
| 3.3 不同担保机制下信用证项下进口押汇法律风险问题研究 |
| 3.3.1 以抵押作为担保机制的进口押汇 |
| 3.3.2 以质押作为担保机制的进口押汇 |
| 3.3.3 以信托收据作为担保机制的进口押汇 |
| 3.4 信用证项下进口押汇无法逾越的法律问题 |
| 3.4.1 诉权的行使问题 |
| 3.4.2 物的担保和人的担保问题 |
| 3.4.3 主合同变更从合同失效的问题 |
| 3.4.4 关于物权约定转移的效力问题 |
| 3.4.5 让与担保问题 |
| 3.5 信用证项下进口押汇业务流程的法律规制 |
| 第4章 信用证项下出口押汇法律风险问题研究 |
| 4.1 信用证项下出口押汇的界定 |
| 4.1.1 银行界对于信用证项下出口押汇的界定 |
| 4.1.2 司法界对信用证项下出口押汇的界定 |
| 4.1.3 理论界对信用证项下出口押汇的界定 |
| 4.2 信用证项下出口押汇的法律性质 |
| 4.3 信用证项下出口押汇与议付的比较分析 |
| 4.3.1 法律性质之比较 |
| 4.3.2 融资款项性质之比较 |
| 4.3.3 审单责任之比较 |
| 4.3.4 拒付后救济手段之比较 |
| 4.4 我国信用证项下出口押汇法律风险问题研究 |
| 4.4.1 我国现行法律制度对信用证项下出口押汇的影响 |
| 4.4.2 我国信用证下出口押汇在UCP600下存在的法律风险问题 |
| 4.4.3 信用证项下出口押汇业务流程的法律规制 |
| 第5章 信用证国际贸易融资担保交易法律风险问题研究 |
| 5.1 信用证项下国际贸易融资中以仓单作为担保物的法律风险问题研究 |
| 5.1.1 仓单的内涵 |
| 5.1.2 仓单的法律性质 |
| 5.1.3 仓单质押融资法律问题研究 |
| 5.1.4 仓单作为担保物在信用证国际贸易融资中的法律风险问题 |
| 5.2 信用证项下国际贸易融资中以提单作为担保物的法律风险问题研究 |
| 5.2.1 提单的功能 |
| 5.2.2 提单的法律性质 |
| 5.2.3 信用证国际贸易融资中以提单为担保物的法律风险问题 |
| 第6章 我国信用证项下国际贸易融资法律制度的完善 |
| 6.1 我国信用证国际贸易融资法律问题产生的环境因素 |
| 6.1.1 法律规范的缺失 |
| 6.1.2 法律规范的冲突 |
| 6.1.3 法律规范的模糊 |
| 6.2 解决我国信用证国际贸易融资相关法律问题的对策 |
| 6.2.1 建立我国的国际贸易融资动产担保交易法律体系 |
| 6.2.2 完善我国与信用证国际贸易融资相关的法律规范 |
| 第7章 结语与展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 个人简历及在读期间发表的学术论文与研究成果 |
（5）中国进口企业信用证结算优化管理研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 引言 |
| 第一节 研究背景与意义 |
| 一、研究背景 |
| 二、研究意义 |
| 第二节 研究方法 |
| 一、定性研究法 |
| 二、案例研究法 |
| 第三节 研究创新与不足 |
| 一、研究创新点 |
| 二、研究不足 |
| 第二章 文献综述 |
| 第一节 基于信用证不同种类开展的研究 |
| 一、备用信用证研究 |
| 二、电子信用证研究 |
| 三、商业信用证研究 |
| 第二节 基于信用证审单规则及标准开展的研究 |
| 第三节 基于信用证不同类别条款开展的研究 |
| 第四节 信用证结算其他方面研究 |
| 一、信用证结算风险研究 |
| 二、信用证拒付/止付研究 |
| 三、信用证诈骗与诈骗除外及相关法规研究 |
| 第五节 文献综述总结 |
| 第三章 中国进口企业信用证结算现状与问题 |
| 第一节 信用证结算规范性现状与问题 |
| 一、信用证结算规范性现状 |
| 二、信用证结算规范性问题 |
| 三、典型案例例证 |
| 第二节 信用证结算安全性现状与问题 |
| 一、信用证结算安全性现状 |
| 二、信用证结算安全性问题 |
| 三、典型案例例证 |
| 第三节 信用证结算专业性现状与问题 |
| 一、信用证结算专业性现状 |
| 二、信用证结算专业性问题 |
| 三、典型案例例证 |
| 第四章 中国进口企业信用证结算优化管理对策 |
| 第一节 基于对信用证结算规范性问题的优化对策 |
| 一、加强信用证条款审核 |
| 二、细化单据条款要求 |
| 第二节 基于对信用证结算安全性问题的优化对策 |
| 一、建立信用证业务管理制度 |
| 二、建立交易对手信用管理制度 |
| 第三节 基于对信用证结算专业性问题的优化对策 |
| 第五章 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（6）国内信用证结算的现状、问题及发展对策研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景分析 |
| 1.2 国内相关研究概况 |
| 1.3 研究的目的和意义 |
| 1.4 研究的方法和思路 |
| 2 信用证概述 |
| 2.1 信用证的起源和概念 |
| 2.2 信用证的相关当事人 |
| 2.3 国际信用证和国内信用证比较分析 |
| 3 国内信用证的发展概况分析 |
| 3.1 国内信用证在我国的发展概况 |
| 3.2 国内信用证与类似结算方式对比分析 |
| 3.3 国内信用证爆发式增长深层原因解析 |
| 3.4 几家商业银行国内信用证管理办法解析 |
| 4 国内信用证结算中存在问题及发展对策 |
| 4.1 目前国内信用证在贸易融资上存在主要问题 |
| 4.2 目前国内信用证在立法上存在主要不足之处 |
| 4.3 案例分析 |
| 4.4 国内信用证进一步发展的思考 |
| 5 结语 |
| 5.1 结论 |
| 5.2 创新和不足 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（7）信用证项下审单标准与不符点问题研究（论文提纲范文）
| 内容摘要 |
| Abstract |
| 第一章 导论 |
| 1.1 研究的背景及意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.3 研究的主要方法 |
| 1.4 研究的创新点 |
| 1.5 研究思路与主要内容 |
| 第二章 信用证的发展与困境 |
| 2.1 信用证的发展与应用 |
| 2.2 信用证使用率下降及其原因分析 |
| 2.3 信用证对金融业的影响 |
| 第三章 信用证的审单标准 |
| 3.1 信用证审单标准的实质相符标准 |
| 3.1.1 实质相符标准的含义 |
| 3.1.2 案例分析 |
| 3.1.3 评价 |
| 3.2 信用证审单标准的镜像标准 |
| 3.2.1 镜像标准的含义 |
| 3.2.2 案例分析 |
| 3.2.3 评价 |
| 3.3 信用证审单标准的严格相符标准 |
| 3.3.1 严格相符的含义 |
| 3.3.2 案例分析 |
| 3.3.3 评价 |
| 3.4 信用证审单标准的双重标准 |
| 3.4.1 双重标准的含义 |
| 3.4.2 评价 |
| 3.5 信用证审单标准的理性审单员标准 |
| 3.5.1 理性审单员标准的定义 |
| 3.5.2 理性审单员标准的评价 |
| 第四章 单据不符点问题研究 |
| 4.1 不符点的含义及类型 |
| 4.2 不符点的成因与后果分析 |
| 4.2.1 不符点的成因分析 |
| 4.2.2 不符点产生的后果分析 |
| 第五章 单据不符点的预防及处理 |
| 5.1 单据不符点的预防 |
| 5.2 单据不符点的处理 |
| 第六章 研究结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 |
（8）跟单信用证下银行审单法律问题研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 引言 |
| 第一章 信用证及银行在单据审核中的权利与责任分析 |
| 第一节 信用证及信用证规范性文件的产生与发展 |
| 一、信用证 |
| 二、信用证的产生与发展 |
| 三、信用证规范性文件的产生与发展 |
| 第二节 跟单信用证法律关系分析 |
| 一、跟单信用证法律关系中的当事人 |
| 二、跟单信用证下银行审单实务流程 |
| 第三节 跟单信用证审单过程中银行的权利 |
| 一、独立性原则下的银行权利 |
| 二、抽象性原则下的银行权利 |
| 第四节 跟单信用证审单过程中银行的责任 |
| 一、开证行的责任 |
| 二、保兑行的承诺 |
| 三、指定银行的责任 |
| 第二章 信用证法律制度运行的指导性原则 |
| 第一节 信用证制度运行的指导性原则 |
| 一、信用证的独立抽象性原则 |
| 二、信用证的严格相符原则及其与独立抽象性原则的关系 |
| 第二节 与严格相符原则有关的其他原则 |
| 一、信用证付款确定性原则 |
| 二、信用证付款迅捷性原则 |
| 三、信用证制度要求的高效低成本原则 |
| 第三章 严格相符原则的确立和发展及其在我国的适用 |
| 第一节 严格相符原则的确立与发展 |
| 一、严格相符原则的确立 |
| 二、严格相符原则的内容及UCP600 之规定较UCP500 的变化 |
| 三、严格相符原则的发展——单据互补问题的确认 |
| 第二节 我国信用证下关于单据审核的立法与司法解释评析 |
| 一、立法现状 |
| 二、司法解释评析 |
| 第三节 严格相符原则在我国的适用及把握 |
| 一、严格相符原则在我国的适用分析 |
| 二、适用严格相符原则应把握的几个问题 |
| 第四章 严格相符原则下的不同审单标准 |
| 第一节 审单标准的类型 |
| 一、严格相符审单标准 |
| 二、实质相符审单标准 |
| 三、其他审单标准 |
| 第二节 严格相符标准与实质相符标准之争 |
| 一、判例分析 |
| 二、部分成文法分析 |
| 第五章 严格相符原则下对不符点处理的实证分析 |
| 第一节 文书、文法上的不符点及其处理 |
| 一、文书、文法上不符点经典判例 |
| 二、对文书、文法上不符点的处理 |
| 第二节 普通人看得出没有分别的不符点及其处理 |
| 一、普通人看得出没有分别的不符点的认定 |
| 二、对普通人看得出没有分别的不符点的处理 |
| 第三节 信用证条款不明确产生的不符点及其处理 |
| 一、信用证条款不明确的情形 |
| 二、对信用证条款不明确的处理 |
| 第四节 其他不符点类型及其处理 |
| 一、单证提交方面不符点及其处理 |
| 二、单据的完整性引发的不符点及其处理 |
| 三、技术上的不符点及其处理 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 个人简历 |
| 发表的学术论文 |
（9）议付信用证的法律问题研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 引言 |
| 第一章 议付信用证概述与议付涵义的沿革 |
| 第一节 议付信用证概述和分类 |
| 一、议付信用证概述 |
| 二、议付信用证分类 |
| 第二节 UCP500对议付的界定 |
| 一、UCP500的界定 |
| 二、针对UCP500的第二号意见书 |
| 三、国际商会专家的后续意见 |
| 第三节 UCP600对议付的界定 |
| 一、UCP600的界定 |
| 二、UCP600定义与UCP500比较 |
| 三、UCP600下议付定义的焦点问题 |
| 第二章 议付行的权利与义务分析 |
| 第一节 议付行的义务 |
| 一、审核单据的义务 |
| 二、通知的义务 |
| 第二节 议付行的权利 |
| 一、议付行向开证行索偿的权利 |
| 二、议付行向受益人追索的权利 |
| 三、议付行享有的免责权 |
| 第三节 议付行的法律地位 |
| 第三章 议付与出口押汇的比较分析 |
| 第一节 出口押汇的概念 |
| 第二节 银行对出口押汇的界定和操作流程 |
| 一、各家银行对于出口押汇的界定 |
| 二、出口押汇的具体操作流程 |
| 第三节 出口押汇与议付的对比分析 |
| 一、出口押汇的法律性质分析 |
| 二、出口押汇与议付的区别 |
| 第四节 国内银行选择叙做出口押汇的原因 |
| 第五节 建议 |
| 第四章 我国关于议付信用证的规定与实践 |
| 第一节 我国关于议付信用证与如何适用统一惯例的规定 |
| 一、我国关于议付信用证的法律规定 |
| 二、关于如何适用跟单信用证统一惯例的规定 |
| 第二节 我国法院有关议付信用证的案例分析 |
| 一、新疆高院1997年判决的指导性判例:新兴公司案 |
| 二、最高人民法院2000年判决的指导性判例:三和银行案 |
| 三、最高人民法院2001年判决的案例:新湖商社案 |
| 第三节 中国法上议付行的地位和实务问题 |
| 一、如何成为合格议付行 |
| 二、信用证欺诈案件中的议付行 |
| 第四节 小结 |
| 结语 |
| 参考文献 |
| 后记 |
（10）信用证及相关法律问题（论文提纲范文）
| 引言 |
| 第一章 信用证的基本问题 |
| 一、信用证及产生 |
| 二、信用证的特点 |
| 三、信用证的原则 |
| 四、信用证的种类 |
| 第二章 信用证中涉及到的法律关系 |
| 一、（开证行）付款保证合同关系 |
| 二、委托代理关系 |
| 三、票据法律关系 |
| 四、（保兑行）付款保证合同关系 |
| 第三章 信用证与国际贸易惯例 |
| 一、国际贸易惯例 |
| 二、国际贸易惯例的法律地位 |
| 三、信用证纠纷的法律适用 |
| 第四章 《跟单信用证统一惯例》与法律的冲突——止付令 |
| 一、什么是止付令 |
| 二、发布止付令的情形 |
| 三、法院发布止付令应注意的几个问题 |
| 第五章 我国关于信用证的法律规定 |
| 一、法律规定的发展历程 |
| 二、完善信用证立法 |
| 结论 |
| 注释 |
| 参考文献 |
| 论文摘要（中文） |
| 论文摘要（英文） |
| 后记 |
| 导师及作者简介 |
四、信用证结算纠纷案件的几个问题（论文参考文献）
- [1]FCA术语在实务应用中的问题研究 ——以Incoterms的修订为视角[D]. 肖唐英. 江西财经大学, 2021
- [2]论我国未来《民法典（合同编）》中独立担保制度的构建[D]. 欧杜笙. 云南大学, 2019(03)
- [3]民事诉讼程序中的证据开示制度研究[D]. 李雪山. 内蒙古科技大学, 2019(03)
- [4]信用证国际贸易融资法律问题研究 ——以商业银行法律风险与规制为视角[D]. 蒋琪. 对外经济贸易大学, 2017(05)
- [5]中国进口企业信用证结算优化管理研究[D]. 丁聪. 中央民族大学, 2017(08)
- [6]国内信用证结算的现状、问题及发展对策研究[D]. 张希婧. 云南大学, 2013(01)
- [7]信用证项下审单标准与不符点问题研究[D]. 方迪. 山东大学, 2011(06)
- [8]跟单信用证下银行审单法律问题研究[D]. 沈超. 中国海洋大学, 2011(04)
- [9]议付信用证的法律问题研究[D]. 余晓. 复旦大学, 2008(03)
- [10]信用证及相关法律问题[D]. 杨红. 吉林大学, 2006(05)
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