一、对券商经纪业务返佣行为的一些思考（论文文献综述）
段景喆[1]（2021）在《华泰证券财富管理业务发展案例分析》文中研究说明2003年以来,随着国内券商佣金率的不断下滑,券商行业同质化竞争加剧,券商以代理买卖证券业务为代表的传统经纪业务收入迅速萎缩,券商急于寻求新的收入增长点。同时,随着国内经济的不断发展,居民收入不断提高,居民财富迅速积累。面对日益增长的财富管理需求,券商行业开始积极探索经纪业务向财富管理业务发展的转型之路。通过十几年的探索,头部券商的财富管理业务已初见成效,发展方向逐渐明晰,但受市场发展环境和政策面影响,目前行业中存在同质化竞争严重、发展速度慢、发展深度不足等多个问题。近几年随着我国金融市场开放速度的不断加快以及基金投顾业务试点的逐步推行,券商的财富管理业务发展面临新的契机。本文以华泰证券为研究对象,对其发展财富管理的原因、发展举措和发展成效进行了梳理总结,重点分析了华泰证券在财富管理业务开展中存在的问题及其原因,并提出相应对策建议。本文主要分为六章,第一章阐述了文章研究背景与研究意义,对国内外关于券商财富管理业务发展的相关文献进行梳理总结,并得出本文的创新点。第二章对本文券商财富管理概念进行了界定,分析了财富管理业务自身优势,同时对券商财富管理的主要理论与国内券商财富管理发展概况进行了总结。第三章是华泰证券财富管理业务发展概况,从公司背景、发展财富管理的原因、财富管理业务发展举措和发展成效四方面进行了梳理总结。第四章为案例分析,通过与成熟财富管理机构进行比较,分析华泰证券财富管理业务发展存在的问题及其原因,提出华泰证券在人才、产品、服务和收入模式上仍然存在缺陷与不足。第五章是针对上述分析对未来华泰证券财富管理业务的发展提出对策与建议。第六章总结了华泰证券财富管理业务发展为国内券商行业开展财富管理业务带来的启示。最后,希望通过本文对华泰证券财富管理业务发展的详细研究,可以为国内券商财富管理业务的开展提供经验借鉴,同时为国内券商行业未来的业务发展方向提供新的思路与启示,从而推动券商行业财富管理业务发展的质变。
周颖[2]（2020）在《YH证券河南分公司财富管理发展策略研究》文中研究表明在国家改革开放以及互联网金融快速发展的背景下,国内证券行业发展正在趋于缓慢,国内排名靠前的大型券商几经洗牌。面对着国内证券行业佣金整体下滑,成本较少的轻型营业部以及网络券商如雨后春笋般不断涌现,以及马上要放开的国外券商的进入,都对证券行业带来了不小的冲击。国内券商急需对现有业务发展进行深入的思考与发展来面对此时大环境下的挑战。目前,中国超高净值客户的数量正在不断增加,超高净值人口潜在的投资范围很大。加之2008年金融危机爆发,大量投资者陷入深度损失,使很多投资者逐步放弃权益类投资,转向盈利更加稳定的固定收益类产品。而随着目前利率下行,通货膨胀加剧,单一的理财方式已经无法满足人们的投资需求,必须有专业的机构帮助投资者进行财富的管理。由此,很多券商纷纷开始发展财富管理业务来应对金融环境的变革。特别是对于传统的券商来说,以传统的经济业务为中心的经营模式已经不足以支持券商的发展,研究以财富管理为中心的业务发展对策迫在眉睫。本文探讨YH证券河南分公司的财富管理业务发展,采用文献研究和案例分析方法探讨其财富管理业务。本文先从相关财富管理概念开始,然后对YH证券河南分公司的财富管理业务发展情况进行了分析,发现YH证券河南分公司的财富管理业务存在结构不平衡,创新业务发展缓慢,投资顾问队伍建设晚,客户深度挖掘不足以及同业竞争压力大等问题,并对问题出现的主要原因进行了分析。随后对YH证券河南分公司的财富管理业务从客户的细分,人才建设,增强产品配置能力以及科技赋能等方面提出了解决办法。YH证券河南分公司作为传统的证券分公司,其财富管理业务发展可作为传统券商财富管理业务发展的一个缩影,具有一定的代表性。对YH证券河南分公司当前财富管理业务发展状况的研究不仅有利于该分公司的改革与发展,也对传统券商财富管理业务的发展有参考意义。
孙昉[3]（2019）在《佣金下降趋势下NN证券营业部经纪业务的发展研究》文中研究表明DX证券公司NN证券营业部自2008年成立以来,经历了 10个春秋。DX证券公司作为一家全牌照的上市券商,其运营涉及的项目包括证券经纪,证券投资咨询,基金代销、自营等业务,其中经纪业务的收入占比超过50%。随着我国证券市场规模的不断扩大和经纪业务的不断发展,各个券商设立的营业部数量急剧增加,券商之间的竞争越来越激烈,加上互联网的普及以及佣金战的越发惨烈,导致整体行业的平均佣金已经逼近各个券商经纪业务的成本线。NN营业部作为DX证券广西唯一一家营业部,受到了整体经济环境下行和行业间佣金战竞争加剧的负面影响。面对现阶段佣金战经纪业务中的厮杀,如何采取积极有效的应对措施,找到未来的发展方向和新的利润增长点成了当下首要面对的问题。本文采用理论研究与实践研究相结合的方法,旨在研究如何在当前佣金竞争白热化的竞争环境下找到DX证券NN营业部经纪业务的创新发展路径和对策。本文在研究有关文献和理论的基础上,首先分析了NN营业部的优势与劣势,其次通过国内外券商经纪业务的创新探索与借鉴,运用比较分析法,调查研究法,文献综述法和归纳分析法,探索出一条适合NN营业部经纪业务发展的方案。接着通过数据比对分析,验证该发展方案的可行性与实操性,为未来DX证券NN营业部的经纪业务发展提供更多的选择与出路。本研究也着重结合行业特点与DX证券NN营业部自身的优势与劣势特性,针对未来经纪业务发展的发力点进行研究,对后续落实方案的可行性与后果进行探讨,也希望能给同行业的营业部带来一些启示。
李凯[4]（2016）在《券商经纪业务转型与创新研究 ——以ZX证券公司为例》文中研究指明券商经纪业务,是证券公司的重点业务之一,主要是指证券公司在全国各地设立分公司或者证券营业部,客户需要通过这些分支机构来委托下单,证券公司按照客户的委托下单,代理客户来进行证券交易;多年来,券商经纪业务收入在总收入中占比能够达到40%,可以说是公司的核心业务。时代的进步也使券商经纪业务遇到了前所未有的挑战,近年来互联网金融发展迅猛,不少证券公司推出了手机开户软件,客户足不出户即可完成投资证券市场的一系列开户手续,而且可以享受极低的交易佣金率,有的证券公司给出的佣金率甚至接近业务成本,无序的竞争使得行业平均佣金率不断刷新下限,对整个证券行业的经纪业务发展极为不利。本文结合当前环境的变化,分析券商经纪业务出现的问题,提出了经纪业务转型与创新策略,本文结构上大致分为四个部分:理论研究——现状及趋势——举例分析——提出对策。第一,提出对本文研究的背景及意义,对国内外的相关理论进行研究,为本文的研究提供了理论依据;第二,通过分析国内券商经纪业务发展的现状,发现经纪业务当前存在的一系列问题,并对经纪业务的发展趋势做出研判,发现过度竞争的形势下,券商发展经纪业务的前景不容乐观,必须对当前经纪业务进行转型和创新;第三,以ZX证券公司为例,对ZX证券公司做SWOT模型分析,深入剖析了ZX证券公司发展经纪业务的优势、劣势、机遇及挑战,了解公司自身的情况;最后,经过研究得出结论ZX证券公司发展经纪业务必须要抛弃现有的业务模式,放弃单纯的依靠提高证券交易佣金来盈利的方式,对经纪业务进行转型,利用互联网证券的发展来建立新的业务发展模式,另外,还要对经纪业务进行创新,券商经纪业务不应只关注客户的股票投资,还可以为客户推荐代销的金融产品、为合适投资者介绍融资融券、股票质押回购等创新业务,客户购买代销金融产品的管理费、融资融券等创新业务的利息等收入,都会成为公司经纪业务新的利润增长点。
方啓函[5]（2016）在《券商经纪业务创新模式探析》文中指出证券经纪业务,是券商的主体通道业务,是券商的主体业务收入来源之一。传统经纪业务以按照客户委托,为客户买卖证券的方式,来为客户提供服务,赚取佣金,为公司提供收益。在当今市场经济飞速发展的大背景下,券商竞争越演越烈,行业佣金费率不断下滑,经纪业务收入明显缩水,同质化竞争格局使券商通道服务的价值越来越低,银行中间业务的快速发展与券商经纪业务形成竞争,同时互联网金融的发展加剧了券商经纪业务的市场化竞争,因此券商应建立机制,打造以财富管理为中心的核心业务模式,重视渠道平台的建设,完善产品库,搭建先进平台支持系统。以盈利模式创新,服务模式创新,互联网金融模式创新为主体思路的券商经纪业务模式创新已经势在必行。本文从券商经纪业务模式创新的概念出发,首先以整个券商经纪业务为框架进行探析。以业务发展的整个脉络,以及整体经纪业务当下业务发展的基本情况,以及通过对过去的经验教训总结的问题,走错的方向,进行总结归纳,进而讨论券商经纪业务模式创新的方向及方法。通过对券商经纪业务的系统数据分析后,总结出以券商经纪业务盈利模式创新,即拓展未完全开发的渠道,业务,以及新的盈利蓝海;服务模式创新,即通过对现有已经成熟的业务渠道,进行深化服务,潜在价值挖掘的拓展方法,以服务的形式体现价值;互联网金融模式创新的三个方向。再通过案例以及资料,以国信证券为实例分析,对国信证券当下的经纪业务现状进行解析,通过业务发展进程,经纪业务占市场比例,以及互联网金融对国信经纪业务造成的影响等方面来进行数据分析,并进行探讨。以图表的形式客观,科学的展现具体的数据来表达观点,以及通过案例分析的方式,来验证盈利模式创新、服务模式创新、以及互联网金融模式创新对券商经纪业务所带来的真实效果。
姚婷[6]（2015）在《反垄断法与证券行业规制法协调——以证券交易佣金反垄断审查为例》文中指出最近几年的反垄断法实践已经反映出反垄断执法渐入金融领域的趋势。2012年,国家发展和改革委员会（以下简称"国家发改委"）查处了新疆保险行业协会组织全疆15家财险公司签订并实施道路客运承运人责任保险自律公约、固定费率水平的横向价格垄断协议一案,最终对其中6家机构罚款651.14万元,新疆保险行业协会则因此先行废止了《新疆保险行业道路客运承运人责任保险
翟羽佳[7]（2014）在《适当性与券商盈利模式研究 ——以DW证券为例》文中进行了进一步梳理自2002年起，我国实施浮动佣金制度，同时调低证券佣金标准，券商由此进入佣金争夺大战。2012年证监会创新大会后一系列创新举措的陆续出台，2013年互联网金融的兴起，各种政策都加剧了券商盈利模式转型的紧迫性。证券公司只有日益以客户需求为中心，全面提升专业化的服务水平，由目前传统的通道式服务转向适当性服务，才能从粗放式管理转向集约化经营，提高竞争力。本文是在证券公司谋求转变盈利模式及经纪业务面临转型的背景下，关于券商适当性管理的理论探讨和实践探索。本文提出券商适当性管理是与券商业务模式相融合，建立起行之有效并且可持续发展的经纪业务经营模式——适当性服务模式，从而以服务差异化战略突破同质化竞争格局。同时以企业战略理论、关系营销理论、市场细分理论等为基础，重点探讨适当性服务模式下如何开展客户分级分类体系、营销服务体系、CRM系统项目、大数据信息化、财富管理业务等，并对券商盈利模式转变的影响展开了细致的分析，进而为国内券商适当性管理工作的深入开展提供了策略建议。本文创新之处在于，结合DW证券的实践探索，介绍客户分级分类模式及其应用加以提炼说明并作实证分析，提出财富管理是适当性服务模式的发展方向，券商应以此获取服务差异化竞争优势。
孙彩霞[8]（2012）在《华泰证券经纪业务竞争战略研究》文中认为华泰证券股份有限公司是中国证监会首批批准的综合类证券公司,也是全国最早获得创新试点资格的券商之一。经过二十年的发展,公司已经基本形成集证券、基金、期货、直接投资和海外业务等为一体的、国际化的证券控股集团架构。2010年2月26在上海交易所上市证券经纪业务一直是证券公司的核心业务之一,也是证券公司经营收入的主要来源。所以证券经纪业务竞争战略的研究对于证券公司的长远发展有一定的现实意义。本文的写作目的是,运用竞争战略的相关理论,结合华泰证券经纪业务的实际情况,通过对华泰证券经纪业务外部环境和内部因素的分析,确定有利于公司经纪业务长期发展的竞争战略——差异化竞争战略,并提出一系列战略保障措施。文章通过运用PEST分析法对宏观环境加以分析,并运用五种竞争力模型对行业竞争环境进行分析,总结出华泰证券经纪业务面临的外部机会如下：相关法律法规的完善,监管部门“扶优限劣”政策为公司的证券经纪业务发展提供机会,《投资顾问业务暂行规定》的出台对合规经营且具有一定竞争优势的华泰证券的经纪业务增加了一个收入来源；行业管制的放松,尤其是混业化发展制度安排的逐步放开,公为司综合金融服务平台内涵的进一步丰富,为公司综合经营和跨业务经营整体实力的提高提供了条件；国民经济的持续稳定发展为中国证券市场的发展提供经济保障；居民收入的提高有利于客户资源的稳定发展；投资者受教育程度的提高以及个人素质的提高,有利于证券市场秩序的稳定,同时也有利于创新品种的推广；证券市场上产品和服务的品种越来越丰富,融资融券等创新业务的推广,可以满足客户越来越多样化的需求；科技的进步,互联网以及3G业务的日新月异,为证券经纪业务开辟了很多服务通道。华泰证券经纪业务所面临的威胁主要来自客户和现有的同行竞争者。随着客户需求的越来越多样化,单一的业务模式已经不能够满足他们对于价格和服务的敏感度；此外,同行业之间的竞争越来越激烈,由于普遍存在经营模式单一化以及服务同质化的特点,为了更好的吸引客户,各券商便会将价格竞争进行到底,以致演变为恶性竞争。文章通过价值链分析法,对公司内部条件的优势和劣势进行了总结分析。公司的内部资源优势主要体现在：华泰控股集团的综合实力以及规模优势；公司在客户关系管理方面比较先进的理念和先进的技术；在人力资源管理方面,能吸引和培养出一批富有创造性的人才；在营销管理方面,有先进的营销手段和强大的营销推广团队；财务管理方面,财务状况良好；在创新管理方面,产品和服务的创新为证券经纪业务提供保障。紫金理财服务体系、紫金理财大讲堂、涨乐理财、涨乐微博等对证券经纪业务的支持作用今后还有很大的发挥余地。当然在某些方面也存在一定劣势需要改进,比如营业部经营效率不高；地区分配不平衡；产品和服务的差异化程度不够等,公司的品牌影响力仍有待进一步提升。文章通过比较分析得出结论：华泰证券经纪业务的最佳竞争战略应该是差异化竞争战略,即通过差异化的产品和服务,打造全业务链的财富管理平台,以形成自身独特的核心竞争力,实现公司的经营目标。在研究过程中,文章针对成本领先战略、差异化战略以及集中战略三种战略对华泰证券经纪业务的适用性进行了分析比较,并且借鉴国外证券公司经纪业务的竞争战略的经验,对于华泰证券竞争战略的制定、实施和保障,具有积极意义。由于华泰证券的经纪业务在证券行业具代表性,华泰证券经纪业务的竞争战略研究,对同行业的其它公司和其它相关金融机构的战略管理应该有一定的借鉴意义和现实意义。
陈为芳[9]（2011）在《基于SCP分析范式的中国证券产业组织政策有效性研究》文中提出自1987年诞生第一家证券公司至今,中国证券业经历了20多年的风雨历程。中国证券市场高风险特性决定了政府对证券业的产业组织政策已经演变为严格的监管制度,成为金融监管制度的一部分。目前国内关于中国证券业监管问题的研究很多,但大部分都是从整体上或是与西方发达国家证券业监管制度对比的基础上给出了定性的分析。本文将从一个全新的视角—SCP分析范式,结合产业政策有效性理论,建立定量为主定性为辅的中国证券产业组织政策有效性评价体系来衡量和判断目前中国证券产业组织政策有效性现状。本文采用了实证分析与规范分析相结合,历史考察与现实透视相结合,定性分析与定量分析相结合的研究方法。通过研究分析得出：一、运用SCP分析范式对中国证券产业组织进行了全面研究,发现目前中国证券业存在市场集中度整体较低、价格竞争激烈、内部绩效较低等现实问题；二、从政策对象的角度,对中国证券业的市场结构控制政策与市场行为控制政策及其它们的影响机制进行了深入。三、再次运用SCP分析范式,构建了证券产业组织政策有效性指标体系。依照此标准,结合中国证券产业组织现状,发现中国证券产业组织政策总体上与优化证券产业组织本身存在诸多不匹配的地方,从而可以判断目前中国证券产业组织政策有效性并不明显。文章的最后部分针对性地提出了完善中国证券产业组织政策的对策建议。
金鹏[10]（2008）在《我国证券公司经营风险管理研究》文中研究说明经济全球一体化的趋势使我国的资本市场与国际金融市场的联系更加密切,国际金融环境的动荡使我国的证券公司处于较高的风险之中。金融作为现代国家经济的命脉和核心,是国家的“经济国防”,一旦出现金融风险,必将影响国家经济全局的稳定和发展。与国际上的证券公司巨头相比,我国的证券公司经营规模小、品种单一、抗风险能力较弱,因此,如何建立国内证券公司的风险识别和防范体系显得尤为迫切和必要。证券公司经营的是金融资产,具有高风险特征。证券业的风险和收益是并存的,完全避免风险难以实现,但是可以通过分析、归纳证券行业在经营过程中面临的各类风险,制定相应的措施对风险进行防范和控制。在实现公司经营目标的前提下,减少失败可能性,将影响公司绩效的不确定性因素降为最低。本论文从经营风险管理概念理论出发,通过分析在我国证券公司经营风险中的对收入影响较大的经纪业务和承销业务的风险点,剖析两类风险的形成原因,并借鉴国外证券公司的风险管理先进经验,进而提出现阶段国内券商的经营风险管理策略和具体建议,并以甲乙证券公司在经纪业务和承销业务中存在的问题为研究对象,提出具体的风险控制措施,为国内证券公司防范经营风险提供借鉴。本论文结合我国证券公司经营风险的管理重点,构建出了以价值创造为核心的经营风险指标体系,对我国证券公司在经纪、承销业务的风险识别度量中能起到普遍的衡量作用。同时,结合我国证券公司的经纪、承销业务的风险成因,针对经纪业务提出了交易、清算、核算、监控一体化的大集中管理控制思路,并对该控制思想从组织机构调整、信息系统构建、制度措施制定等方面提供了一系列可操作的流程及规范。最后,本文根据甲乙证券公司实例,提出了具体的风险控制措施。
二、对券商经纪业务返佣行为的一些思考（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、对券商经纪业务返佣行为的一些思考（论文提纲范文）
（1）华泰证券财富管理业务发展案例分析（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景与研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 关于证券业务转型 |
| 1.2.2 关于财富管理业务 |
| 1.2.3 关于券商财富管理业务发展的现状与问题 |
| 1.2.4 关于券商财富管理发展的方向与路径 |
| 1.2.5 文献述评 |
| 1.3 研究思路与研究内容 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 研究内容 |
| 1.4 研究方法与创新点 |
| 1.4.1 研究方法 |
| 1.4.2 创新点 |
| 第二章 券商财富管理理论基础与发展概况 |
| 2.1 财富管理的概念与业务优势 |
| 2.1.1 财富管理的概念 |
| 2.1.2 财富管理业务的优势分析 |
| 2.2 财富管理的相关理论 |
| 2.2.1 生命周期理论 |
| 2.2.2 市场细分理论 |
| 2.2.3 投资组合理论 |
| 2.3 国内券商财富管理业务发展概况 |
| 2.3.1 券商财富管理业务发展历程 |
| 2.3.2 当前券商财富管理业务发展模式 |
| 2.3.3 券商财富管理业务发展现状 |
| 2.3.4 基金投顾业务助力券商财富管理发展 |
| 第三章 华泰证券财富管理业务发展状况 |
| 3.1 华泰证券公司介绍 |
| 3.2 华泰证券发展财富管理的原因 |
| 3.2.1 佣金率下降导致经纪业务收入萎缩 |
| 3.2.2 经纪业务人员流失率较高 |
| 3.2.3 财富管理业务发展空间巨大 |
| 3.3 华泰证券财富管理业务发展举措 |
| 3.3.1 打造财富管理服务平台 |
| 3.3.2 线上线下一体化,优化财富管理组织架构 |
| 3.3.3 重视金融科技投入,加强人才队伍建设 |
| 3.3.4 客户分级,推进专业化服务 |
| 3.3.5 资管业务助力财富管理发展 |
| 3.4 华泰证券财富管理业务初见成效 |
| 3.4.1 财富管理平台体系化 |
| 3.4.2 渠道优势明显,客户规模不断增加 |
| 3.4.3 财富管理产品不断丰富 |
| 3.4.4 财富管理业务收入逐年增加 |
| 3.4.5 各子业务业绩位居行业前列 |
| 第四章 华泰证券财富管理业务存在的问题及原因分析 |
| 4.1 华泰证券财富管理业务发展存在的问题 |
| 4.1.1 投资顾问人才不足,培训体系不健全 |
| 4.1.2 智能投顾发挥作用有限 |
| 4.1.3 客户分类标准单一,服务内容匮乏 |
| 4.1.4 产品同质化严重,缺乏品牌效应 |
| 4.1.5 财富管理业务收入体系不成熟 |
| 4.2 华泰证券财富管理业务存在问题的原因 |
| 4.2.1 投资顾问的招聘门槛和培养成本较高 |
| 4.2.2 员工开展财富管理业务的积极性较低 |
| 4.2.3 客户风险意识不足,对券商财富管理缺乏信任 |
| 4.2.4 外部监管严格 |
| 第五章 华泰证券财富管理业务发展的对策建议 |
| 5.1 加强投顾体系建设,转变投顾服务模式 |
| 5.1.1 多渠道补充投资顾问人员 |
| 5.1.2 建立成熟的投资顾问培训体系 |
| 5.1.3 加强智能投顾与人工投顾的协调配合 |
| 5.2 客户分级细化,挖掘潜在客户 |
| 5.2.1 细化客户分类标准,丰富服务内容 |
| 5.2.2 找准自身定位,挖掘潜在客户 |
| 5.3 加大金融产品创新力度,树立品牌效应 |
| 5.3.1 丰富自身产品线,推进产品全面发展 |
| 5.3.2 完善“自营+代销”双线策略,建立产品反馈机制 |
| 5.4 加强宣传引导,推动客户与员工理念转变 |
| 5.4.1 完善法律法规,多渠道进行投资者教育 |
| 5.4.2 引入财富管理考核指标,调整员工收入结构 |
| 第六章 启示 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（2）YH证券河南分公司财富管理发展策略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 引言 |
| 1.1 研究背景和研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外文献综述 |
| 1.2.1 国内文献综述 |
| 1.2.2 国外文献综述 |
| 1.2.3 文献评述 |
| 1.3 研究内容及方法 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.3.3 技术路线图 |
| 1.4 论文的研究重点与难点 |
| 2 财富管理相关概念、理论及业务模式 |
| 2.1 财富管理业务相关的概念 |
| 2.1.1 资产管理业务的概念 |
| 2.1.2 财富管理业务的概念 |
| 2.1.3 互联网金融 |
| 2.2 财富管理业务基本理论和业务模式 |
| 2.2.1 客户关系管理理论 |
| 2.2.2 生命周期理论 |
| 2.3 国内外券商财富管理业务模式 |
| 2.3.1 国外券商财富管理业务模式 |
| 2.3.2 国内券商财富管理业务模式 |
| 3 YH证券河南分公司财富管理发展现状 |
| 3.1 YH证券河南分公司简介 |
| 3.1.1 YH证券河南分公司基本概况 |
| 3.1.2 YH证券河南分公司人员及组织架构 |
| 3.1.3 YH证券河南分公司业务介绍 |
| 3.1.4 YH证券河南分公司财富管理业务流程 |
| 3.2 YH证券河南分公司财富管理各业务数据分析 |
| 3.2.1 证券经纪业务 |
| 3.2.2 金融产品销售业务 |
| 3.2.3 投资顾问业务 |
| 3.2.4 融资融券业务 |
| 3.2.5 股票质押回购业务 |
| 3.2.6 期货交易业务 |
| 3.3 YH证券河南分公司财富管理业务模式 |
| 4 YH证券河南分公司财富管理业务发展存在的问题及成因分析 |
| 4.1 YH证券河南分公司财富管理业务存在的问题 |
| 4.1.1 财富管理业务结构发展不平衡 |
| 4.1.2 创新业务发展较慢 |
| 4.1.3 投资顾问团队人员较少 |
| 4.1.4 客户深度挖掘程度不够 |
| 4.1.5 同业竞争压力大 |
| 4.2 YH证券河南分公司财富管理业务发展问题成因分析 |
| 4.2.1 战略定位转型缓慢 |
| 4.2.2 人才队伍建设不完善 |
| 4.2.3 互联网工具利用不充分 |
| 5 YH证券河南分公司财富管理业务发展策略 |
| 5.1 加强客户细分 |
| 5.2 加强人才队伍建设 |
| 5.3 增强产品配置能力 |
| 5.3.1 加强产品筛选 |
| 5.3.2 积极开展基金投顾业务 |
| 5.4 科技赋能助力财富管理业务发展 |
| 5.4.1 利用YH证券现有APP实现智能服务 |
| 5.4.2 利用大数据给客户画像 |
| 6 总结与展望 |
| 6.1 论文总结 |
| 6.2 进一步的工作 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（3）佣金下降趋势下NN证券营业部经纪业务的发展研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究目的与意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 国内研究现状 |
| 1.2.2 国外研究现状 |
| 1.2.3 研究现状总结 |
| 1.3 研究内容与思路 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究思路 |
| 1.4 本论文创新之处 |
| 第二章 经纪业务发展与佣金影响 |
| 2.1 证券经纪业务发展状况 |
| 2.2 佣金对证券经纪业务的重要性及影响 |
| 2.3 经纪业务的低佣金竞争状况及影响 |
| 第三章 低佣金趋势下NN营业部经纪业务发展的优势与劣势分析 |
| 3.1 NN营业部经纪业务的发展概况 |
| 3.2 低佣金竞争下NN营业部发展经纪业务的优势 |
| 3.2.1 存量客户基数大 |
| 3.2.2 维持佣金率高于行业平均水平 |
| 3.2.3 增值业务体系完善 |
| 3.3 低佣金竞争下NN营业部发展经纪业务的劣势 |
| 3.3.1 营业部网店唯一 |
| 3.3.2 客户群年龄偏大 |
| 3.3.3 从业人员综合素质偏低 |
| 第四章 低佣金下国内外券商经纪业务创新发展的探索与借鉴 |
| 4.1 低佣金竞争下国内券商经纪业务发展的探索 |
| 4.1.1 九州证券经纪人创新模式 |
| 4.1.2 中证券全员投顾模式 |
| 4.1.3 富途证券经纪业务全球化支持 |
| 4.2 低佣金竞争下国外券商经纪业务发展的探索 |
| 4.2.1 美林证券Financial Consultant模式 |
| 4.2.2 Robinhood的零佣金通道模式 |
| 4.3 发展经验借鉴 |
| 第五章 佣金下降环境下DX证券NN营业部发展经纪业务的应对方案 |
| 5.1 运用大数据分类,强化差异化对待 |
| 5.2 与“兄弟机构”开展资源共享合作 |
| 5.3 强化现有增值业务的营销和维护力度 |
| 5.4 加强情感枢纽,着眼于客户下一代的营销 |
| 第六章 研究结论与展望 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 本论文的不足与展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（4）券商经纪业务转型与创新研究 ——以ZX证券公司为例（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景及研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 国外研究综述 |
| 1.2.2 国内研究综述 |
| 1.2.3 总体评价 |
| 1.3 研究思路和研究方法 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 创新点与不足 |
| 第2章 我国证券经纪业务的发展现状及趋势 |
| 2.1 我国证券经纪业务的发展现状 |
| 2.1.1 我国证券经纪业务的发展历程 |
| 2.1.2 我国证券经纪业务存在的问题 |
| 2.2 我国证券经纪业务的发展趋势 |
| 2.2.1 过度竞争凸显服务价值 |
| 2.2.2 个性化服务 |
| 2.2.3 经纪业务面临转型 |
| 2.2.4 经纪业务需要创新 |
| 小结 |
| 第3章 ZX证券公司经纪业务SWOT分析 |
| 3.1 优势 |
| 3.2 劣势 |
| 3.3 机遇 |
| 3.4 挑战 |
| 小结 |
| 第4章 ZX证券公司经纪业务转型分析 |
| 4.1 ZX证券公司经纪业务转型的必要性 |
| 4.1.1 转型是外部环境变化的需要 |
| 4.1.2 转型是区别于同质化的必然选择 |
| 4.1.3 转型是不断完善自我的需要 |
| 4.2 ZX证券公司经纪业务转型的对策 |
| 4.2.1 依靠互联网金融转变业务模式 |
| 4.2.2 绩效考核设计引导转型 |
| 4.2.3 大力发展创新业务 |
| 小结 |
| 第5章 ZX证券公司经纪业务创新分析 |
| 5.1 ZX证券公司经纪业务的创新策略 |
| 5.1.1 全面客户关系管理 |
| 5.1.2 服务产品化 |
| 5.1.3 代销金融产品 |
| 5.1.4 高净值客户的财富管理 |
| 5.2 ZX证券公司的创新经纪业务 |
| 5.2.1 融资融券业务 |
| 5.2.2 股票质押回购业务 |
| 5.2.3 小微通业务 |
| 5.2.4 期权 |
| 小结 |
| 第6章 结论 |
| 6.1 主要结论 |
| 6.2 有待进一步研究的问题 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（5）券商经纪业务创新模式探析（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.2 相关研究文献综述 |
| 1.3 本文的主要内容及研究方法 |
| 2 券商经纪业务现状分析 |
| 2.1 券商经纪业务发展历程 |
| 2.2 券商经纪业务佣金制度 |
| 2.3 国内经纪业务存在的问题分析 |
| 3 证券公司经纪业务的创新模式 |
| 3.1 经纪业务盈利模式创新 |
| 3.2 经纪业务服务模式创新 |
| 3.3 利用互联网金融推动经纪业务模式创新 |
| 4 券商经纪业务创新模式案例分析 |
| 4.1 国信证券业务发展现状 |
| 4.2 国信证券经纪业务创新模式 |
| 4.3 国信证券经纪业务创新模式效果检验 |
| 5 总结及展望 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
（6）反垄断法与证券行业规制法协调——以证券交易佣金反垄断审查为例（论文提纲范文）
| 一、佣金价格联盟的查处中证券法与反垄断法的冲突 |
| (一) 证监会与国家发改委对佣金价格联盟的监管实践 |
| 1. 执法权冲突的制度背景———证券法与反垄断法的双重授权 |
| 2. 冲突的事实背景———两监管部门对佣金制度的事实上的调整与监管 |
| (二) 研究成果综述 |
| (三) 小结 |
| 二、证券法与反垄断法选择适用的美国经验 |
| (一) 默示豁免在规制性行业的适用先例 |
| (二) 反垄断法对证券行业涉诉行为的适用范围 |
| 1. 反垄断法并不必然适用于证券行业涉诉行为 |
| 2.“默示豁免”于证券行业总体上的审慎适用 |
| (三) 默示豁免的适用标准 |
| 1. 默示豁免适用的原则性标准———“严重分歧” (clear repugnancy) 标准 |
| 2. 默示豁免的适用的法律要件 |
| 3. 默示豁免适用门槛降低 |
| 4.“默示豁免”于佣金联盟一案的适用性 |
| 三、美国经验的借鉴意义 |
| (一) 借鉴的可行性———中美证券市场监管模式的相似性 |
| 1. 美国证券业监管模式 |
| 2. 中国证券市场的监管概述与现状 |
| 3. 证监会与SEC监管权限的相似性 |
| (二) 借鉴的必要性———证券经纪业务佣金的重要性与必要性 |
| 1. 证券经纪业务佣金的重要性 |
| 2. 证券交易的市场结构的复杂性 |
| 3. 证券交易佣金制度变革的复杂性 |
| 4. 小结 |
| 四、“默示豁免”法律制度借鉴的借鉴路径 |
| (一) 要件一适用的先决条件———证监会权限具体化 |
| (二) 要件三适用的先决条件———权限协调机构的设立 |
| 五、结语 |
（7）适当性与券商盈利模式研究 ——以DW证券为例（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.1.1 券商盈利模式同质化严重 |
| 1.1.2 资本市场和客户群体需要服务专业化 |
| 1.1.3 适当性原则的产生 |
| 1.2 研究适当性管理对券商盈利模式转变的意义 |
| 1.3 研究方法和框架结构 |
| 1.3.1 研究方法 |
| 1.3.2 本文的框架结构 |
| 第2章 相关理论和文献综述 |
| 2.1 战略理论 |
| 2.1.1 战略理论概述 |
| 2.1.2 战略研究方法——SWOT 分析法 |
| 2.2 关系营销理论 |
| 2.2.1 关系营销理论概述 |
| 2.2.2 关系营销体系的保障实现——CRM 系统 |
| 2.3 细分市场理论 |
| 2.4 投资者适当性相关研究 |
| 2.4.1 研究状况 |
| 2.4.2 作者的评价 |
| 第3章 券商经纪业务适当性管理概述及国内发展概况 |
| 3.1 证券经纪业务及适当性管理的内涵 |
| 3.1.1 证券经纪业务的内涵 |
| 3.1.2 适当性管理的内涵 |
| 3.2 国内券商经纪业务发展概述 |
| 3.2.1 国内券商经纪业务现状 |
| 3.2.2 存在的问题及面临的挑战 |
| 3.3 国内券商适当性管理的尝试 |
| 3.3.1 国内适当性管理制度法规建设 |
| 3.3.2 国内券商适当性管理的现状 |
| 3.3.3 适当性服务模式在国内券商中的尝试 |
| 第4章 国外成熟市场适当性管理与盈利模式转型分析 |
| 4.1 成熟资本市场适当性管理的发展 |
| 4.1.1 制度法规建设 |
| 4.1.2 以美林模式看适当性管理路径 |
| 4.2 国外券商经纪业务的发展及启示 |
| 4.2.1 美国证券经纪业务的发展现状 |
| 4.2.2 美国证券经纪业务的盈利模式 |
| 4.2.3 以美林证券为例的经纪业务盈利模式 |
| 4.3 适当性管理对券商盈利模式的作用分析 |
| 4.3.1 从关系营销理论理解适当性管理 |
| 4.3.2 适当性服务模式是盈利模式转变的必然方向 |
| 第5章 适当性服务模式在 DW 证券的运用 |
| 5.1 DW 证券的发展现状与战略分析 |
| 5.1.1 DW 证券公司现状 |
| 5.1.2 DW 证券业务发展的 SWOT 分析 |
| 5.2 DW 证券的战略转型规划 |
| 5.2.1 DW 证券的战略定位与发展目标 |
| 5.2.2 DW 证券的战略转型方案 |
| 5.3 DW 证券适当性服务模式的设计 |
| 5.3.1 适当性服务模式下的客户分级分类体系 |
| 5.3.2 适当性服务模式下营销服务体系的构建 |
| 5.3.3 适当性服务模式下客户关系管理系统的保障措施 |
| 第6章 DW 证券基于适当性管理的盈利模式探讨 |
| 6.1 DW 证券客户价值迁移模式研究 |
| 6.1.1 DW 证券客户分级模型 |
| 6.1.2 DW 证券客户价值迁移模型实证分析 |
| 6.2 以适当性管理为基础的财富管理业务探索 |
| 6.2.1 财富管理业务市场背景与经验借鉴 |
| 6.2.2 以适当性管理为基础的财富管理业务模式探讨 |
| 6.3 适当性管理条件下实现盈利模式的建议 |
| 第7章 结论启示与创新不足 |
| 7.1 结论与启示 |
| 7.2 创新点与不足点 |
| 7.2.1 本文的创新点 |
| 7.2.2 本文的不足之处 |
| 7.3 后续研究的展望 |
| 参考文献 |
| 攻读硕士学位期间发表的学术论文 |
| 致谢 |
（8）华泰证券经纪业务竞争战略研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景和研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究思路和研究框架 |
| 1.2.1 研究思路 |
| 1.2.2 研究框架 |
| 1.3 研究方法与分析工具 |
| 1.3.1 研究方法 |
| 1.3.2 分析工具 |
| 1.4 本文的创新点 |
| 第二章 理论概述 |
| 2.1 战略管理的相关理论 |
| 2.1.1 战略的定义及其重要性 |
| 2.1.2 传统战略管理理论概述 |
| 2.1.3 基本竞争战略理论概述 |
| 2.2 证券经纪业务的相关理论 |
| 2.2.1 证券经纪业务的含义 |
| 2.2.2 证券经纪业务发展的相关行业文献 |
| 第三章 华泰证券经纪业务的外部环境 |
| 3.1 宏观环境 |
| 3.1.1 政治法律环境 |
| 3.1.2 经济环境 |
| 3.1.3 社会文化环境 |
| 3.1.4 技术环境 |
| 3.2 行业竞争环境 |
| 3.2.1 现有竞争者之间的竞争 |
| 3.2.2 供应商价格谈判的能力 |
| 3.2.3 客户价格谈判的能力 |
| 3.2.4 潜在进入者的威胁 |
| 3.2.5 来自替代品的威胁 |
| 3.3 华泰证券经纪业务外部环境的综合评价 |
| 第四章 华泰证券经纪业务的内部条件 |
| 4.1 华泰证券公司及经纪业务介绍 |
| 4.2 华泰证券经纪业务的价值链分析 |
| 4.2.1 公司基础 |
| 4.2.2 人力资源 |
| 4.2.3 研发 |
| 4.2.4 运营 |
| 4.2.5 市场营销 |
| 4.2.6 客户服务 |
| 4.3 华泰证券经纪业务内部因素综合评价 |
| 第五章 华泰证券经纪业务竞争战略的制定 |
| 5.1 企业的愿景及目标 |
| 5.1.1 企业愿景 |
| 5.1.2 企业目标 |
| 5.2 境外证券经纪业务竞争战略选择的经验借鉴 |
| 5.2.1 美林模式 |
| 5.2.2 E-trade模式 |
| 5.2.3 嘉信模式 |
| 5.3 三种竞争战略的可行性分析 |
| 5.3.1 集中差异化战略 |
| 5.3.2 成本领先战略 |
| 5.3.3 差异化战略 |
| 5.4 华泰证券经纪业务竞争战略的确定 |
| 第六章 华泰证券经纪业务竞争战略的实施 |
| 6.1 树立以客户为中心的服务理念和差异化服务的意识 |
| 6.2 细分客户市场,完善客户分类管理 |
| 6.3 建立以客户为中心的业务流程重组,提高客户服务的满意度 |
| 6.4 完善紫金理财服务体系,实现服务的差别化和精细化 |
| 6.5 深入挖掘客户的潜在需求,实现客户需求定制服务 |
| 6.6 优化市场营销体系,实现营销的差异化和品牌优势 |
| 6.7 鼓励员工的创造性,提高客户服务能力 |
| 第七章 华泰证券经纪业务竞争战略实施的保障措施 |
| 7.1 优化组织结构与管理模式,为竞争战略的实施提供基础保障 |
| 7.1.1 优化组织结构,提高协调作战的能力 |
| 7.1.2 优化管理模式,保持各部门之间沟通协调的有效性 |
| 7.1.3 加快对原华泰联合营业部的整合,形成统一高效的管理体系 |
| 7.2 优化人力资源管理,培养员工的创新能力和服务意识 |
| 7.3 树立“紫金理财”企业文化,提升企业的团队协作能力 |
| 7.4 升级信息服务平台,加速企业战略的实施 |
| 7.5 鼓励产品和服务的创新,为客户提供多元化服务 |
| 第八章 结论与展望 |
| 8.1 结论 |
| 8.2 展望 |
| 附录 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 |
（9）基于SCP分析范式的中国证券产业组织政策有效性研究（论文提纲范文）
| 致谢 |
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 绪论 |
| 1.1 选题背景和研究意义 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 关于SCP与公共政策的关系研究 |
| 1.2.2 关于对证券产业组织政策的研究综述 |
| 1.3 研究思路、研究方法及全文结构 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.3.3 全文结构 |
| 2 理论基础 |
| 2.1 以SCP为核心的产业组织理论 |
| 2.1.1 以SCP为核心的产业组织理论的发展概况 |
| 2.1.2 SCP分析在国内外证券业应用的相关文献综述 |
| 2.2 产业政策有效性理论 |
| 2.2.1 产业政策有效性的争论 |
| 2.2.2 产业政策有效性的衡量和判断 |
| 2.3 产业组织政策及其有效性指标的框架构建 |
| 2.3.1 产业组织政策的涵义 |
| 2.3.2 产业组织政策有效性评价指标的框架构建 |
| 3 中国证券产业组织分析 |
| 3.1 中国证券业市场结构分析 |
| 3.1.1 市场集中度 |
| 3.1.2 业务差别化 |
| 3.1.3 规模经济 |
| 3.2 中国证券产业市场行为 |
| 3.2.1 中国证券公司的价格竞争行为 |
| 3.2.2 中国证券公司的产品竞争和业务创新行为 |
| 3.2.3 中国证券公司的并购重组行为 |
| 3.2.4 中国证券公司违法违规行为 |
| 3.3 中国证券业的市场绩效 |
| 3.3.1 中国证券业的外部绩效分析 |
| 3.3.2 中国证券业的内部绩效分析 |
| 4 中国证券产业组织政策及其影响机制 |
| 4.1 中国证券业的监管制度发展阶段 |
| 4.2 中国证券业市场结构控制政策及影响机制 |
| 4.2.1 进入和退出规制 |
| 4.2.2 分业经营规制下的重组政策 |
| 4.2.3 产权制度 |
| 4.3 中国证券业市场行为规制政策及影响机制 |
| 4.3.1 价格规制 |
| 4.3.2 业务范围规制 |
| 4.3.3 行为规制 |
| 5 中国证券产业组织政策的有效性评价 |
| 5.1 中国证券产业组织政策有效性指标体系的建立 |
| 5.1.1 构建中国证券产业组织政策有效性指标体系的原则 |
| 5.1.2 基于SCP构建中国证券产业组织政策有效性指标体系 |
| 5.2 中国证券产业组织政策的有效性评价 |
| 5.2.1 中国证券业的市场结构有效性状况 |
| 5.2.2 中国证券业的市场行为有效性状况 |
| 5.2.3 中国证券业市场绩效有效性状况 |
| 5.3 中国证券产业组织政策有效性完善的对策建议 |
| 5.3.1 完善中国证券业市场结构控制政策的对策建议 |
| 5.3.2 完善中国证券业市场行为控制政策的对策建议 |
| 参考文献 |
| 作者简历 |
（10）我国证券公司经营风险管理研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 致谢 |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 选题的意义 |
| 1.2 研究思路和方法 |
| 1.2.1 研究思路 |
| 1.2.2 研究方法 |
| 1.3 研究内容及主要创新 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 论文的创新 |
| 1.4 研究范围的界定 |
| 1.4.1 经纪业务风险 |
| 1.4.2 承销业务风险 |
| 第二章 研究文献综述 |
| 2.1 研究现状 |
| 2.1.1 理论研究方面 |
| 2.1.2 风险案例分析 |
| 2.2 当前研究中存在的问题 |
| 第三章 我国证券公司经纪和承销业务的风险因素 |
| 3.1 经纪业务风险因素 |
| 3.1.1 业务操作风险 |
| 3.1.2 IT系统运行风险 |
| 3.1.3 客户资金挪用风险 |
| 3.1.4 资金调度延误风险 |
| 3.2 承销业务风险因素 |
| 3.2.1 政策风险 |
| 3.2.2 发行风险 |
| 3.2.3 项目运作风险 |
| 3.2.4 流动性风险 |
| 第四章 我国证券公司经营风险成因分析 |
| 4.1 政策因素 |
| 4.1.1 证券公司收入高度依赖经纪业务的交易佣金 |
| 4.1.2 经纪业务收入、承销业务收入与国家政策高度相关 |
| 4.1.3 长期“靠政策吃饭”的券商被迫从事高风险业务 |
| 4.2 监管机制 |
| 4.2.1 制度缺乏规范性，对券商收入造成很大限制 |
| 4.2.2 法律体制不完善，惩罚力度较弱 |
| 4.2.3 自律机制欠缺，自律组织监管有名无实 |
| 4.3 法人治理结构缺陷 |
| 4.3.1 股权过度集中，股权结构有待改进 |
| 4.3.2 董事会虚设，内部人控制现象严重 |
| 4.4 竞争风险 |
| 4.4.1 产业集中度较低，竞争激烈 |
| 4.4.2 来自国外同行的竞争 |
| 4.4.3 来自国内同行的恶性竞争 |
| 第五章 国外证券风险管理模式的比较及对我国的启示 |
| 5.1 美国证券公司的风险管理模式 |
| 5.1.1 美林集团 |
| 5.1.2 高盛集团 |
| 5.2 日本证券公司的风险管理模式 |
| 5.2.1 野村证券的内部治理结构 |
| 5.2.2 野村证券的内部控制措施 |
| 5.3 各国证券公司风险管理模式的选择与借鉴 |
| 5.3.1 经营风险管理的战略规划 |
| 5.3.2 风险管理的理念 |
| 5.3.3 风险管理方法的选择 |
| 5.3.4 风险管理体系的借鉴 |
| 第六章 规避我国证券公司经营风险策略和建议 |
| 6.1 证券公司整体经营风险策略 |
| 6.1.1 树立全面风险管理的战略思想 |
| 6.1.2 建立以价值创造为核心的经营风险指标 |
| 6.1.3 建立适应全方位风险管理的组织机构 |
| 6.1.4 建立风险管理的信息系统 |
| 6.2 规避政策风险策略 |
| 6.2.1 积极开拓多类创新业务，扩展收入来源 |
| 6.2.2 重视固定收益投资，确保资产稳步增长 |
| 6.3 防范我国券商经纪业务经营风险的具体建议 |
| 6.3.1 对经纪业务实施大集中管理控制 |
| 6.3.2 经纪业务市场拓展建议 |
| 6.3.3 拓宽经纪业务收入来源建议 |
| 6.4 防范我国券商承销业务经营风险的具体建议 |
| 6.4.1 形成战略联盟，开拓承销市场 |
| 6.4.2 拓展多元化融资渠道，降低承销业务风险 |
| 第七章 案例分析:甲乙证券经营风险原因及建议 |
| 7.1 甲乙证券背景介绍 |
| 7.2 甲乙证券经纪及承销业务风险管理现状及存在的问题 |
| 7.2.1 分支机构多，但单网点经纪业务贡献低 |
| 7.2.2 分支机构业务规则不统一，管理成本高 |
| 7.2.3 承销收入有待提高，承销业务的风险控制流程有待建立 |
| 7.3 甲乙证券经营风险规避建议 |
| 7.3.1 识别营业部业绩质量，变革激励机制，打造精品营业部 |
| 7.3.2 建立集中化经纪业务解决方案，降低经纪业务风险 |
| 7.3.3 重视IT系统规划，防患系统宕机风险 |
| 7.3.4 建立承销业务风险监控组织架构 |
| 7.3.5 建立承销业务的风险控制流程 |
| 7.3.6 建立战略联盟、加强考核激励，扩大承销项目来源 |
| 第八章 结论与展望 |
| 参考文献 |
四、对券商经纪业务返佣行为的一些思考（论文参考文献）
- [1]华泰证券财富管理业务发展案例分析[D]. 段景喆. 河北大学, 2021(02)
- [2]YH证券河南分公司财富管理发展策略研究[D]. 周颖. 河南财经政法大学, 2020(07)
- [3]佣金下降趋势下NN证券营业部经纪业务的发展研究[D]. 孙昉. 广西大学, 2019(01)
- [4]券商经纪业务转型与创新研究 ——以ZX证券公司为例[D]. 李凯. 山东财经大学, 2016(04)
- [5]券商经纪业务创新模式探析[D]. 方啓函. 华中科技大学, 2016(11)
- [6]反垄断法与证券行业规制法协调——以证券交易佣金反垄断审查为例[J]. 姚婷. 竞争法律与政策评论, 2015(00)
- [7]适当性与券商盈利模式研究 ——以DW证券为例[D]. 翟羽佳. 苏州大学, 2014(01)
- [8]华泰证券经纪业务竞争战略研究[D]. 孙彩霞. 山东大学, 2012(02)
- [9]基于SCP分析范式的中国证券产业组织政策有效性研究[D]. 陈为芳. 北京交通大学, 2011(09)
- [10]我国证券公司经营风险管理研究[D]. 金鹏. 合肥工业大学, 2008(05)